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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

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共找出1297题

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

A

对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B

负责银行合规风险的有效管理

C

负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守

D

负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

（）是商业银行一项核心的风险管理活动。

A

风险管理

B

资产管理

C

合规管理

D

内部控制

商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

A

建立健全合规风险管理框架

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D

促进全面风险管理体系建设

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

A

基层

B

高层

C

员工

D

董事会

（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A

国务院

B

证券业协会

C

银行业协会

D

银监会

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

A

银监会

B

银行业协会

C

证券业协会

D

国务院

（）是加强商业银行内部控制的根本所在。

A

创建良好的内部控制环境

B

建立和完善商业银行组织机构

C

不断提高商业银行人员素质

D

对商业银行各项业务实时监控

实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节，其措施不包括（）。

A

及时查找内部控制的空白点

B

及时建立预警体系

C

建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度

D

将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控

银行内部控制要求加快经营管理体制改革，创建良好的内部控制环境，需要（）。

A

全面、动态地做好内控制度的体系建设

B

完善法人治理结构

C

不断提高商业银行人员素质

D

要对商业银行各项业务实时监控

完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求，其要求不包括（）。

A

机构设置要合法科学

B

内控制度的体系要全面

C

规章制度要严密高效、相互制约

D

有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组