快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括（）。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

证券投资基金按照募集的方式可分为（）。

A、封闭式基金和开放式基金

B、公募基金和私募基金

C、契约型基金和公司型基金

D、离岸基金和在岸基金

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸，资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（）。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

在合伙型股权投资基金中，不属于合伙协议必备内容的是（）。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

D.基金投资有风险，购买基金须谨慎

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。

A、业务分离制度

B、财产独立制度

C、黑名单制度

D、内部控制制度

证券投资的基本前提或基础是（）。

A、对证券市场进行分析

B、对企业财务状况进行分析

C、对相关政策进行分析

D、对股票市场运行进行分析

在业务尽职调查中，成熟阶段企业更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（）等。

A、公司行业

B、产品服务

C、职业经理人

D、风险分析

在合伙企业中，以下不征收增值税的有（）。Ⅰ.通过回购退出项目获得收入Ⅱ.通过并购退出项目获得收入Ⅲ.在股权投资业务中获得项目股息Ⅳ.上市后通过二级市场退出获得收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

基金销售人员的以下行为中，不合规的是()。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率