快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查可采取的方式不包括（）。

A、现场检查

B、聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

C、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见

D、约谈高级管理人员

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决（）矛盾和流动性而产生的市场。

A、资本供求

B、资本供给

C、资本需求

D、资金流通

在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由（）进行基金的投资管理。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资顾问

D、基金销售服务机构

在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（）。

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

基金管理人应履行的职责不包括（）。

A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B.对其管理的基金财产进行投资运作

C.完成基金备案手续

D.根据规定召集基金份额持有人大会

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

证券市场具有的特征不包括（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是风险直接交换的场所

D、证券市场是货币资金直接交换的场所

在新的全球性（）框架下，公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定。

A、董事与股东分权

B、股东与经理分权

C、董事与经理分权

D、董事与监事分权

在固定交易平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（），申报数量单位为1手。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、1元

基金管理人合规部门的合规检查应当包括(）。

Ⅰ.公司是否独立运作

Ⅱ.公司员工薪酬递延机制

Ⅲ.重大关联交易的执行情况

Ⅳ.公司员工的证券投资活动理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ