快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括（）。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ.

证券市场线表明，β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的（）。

A、非系统风险

B、敏感性

C、有效性

D、结构风险

在信息披露环节，未要求进行公开信息披露，仅对需要向投资者披露的重大事项进行了规定，其他事项均由相关当事人在（）中自行约定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议Ⅳ.企业监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种（）法律关系。

A、信托或者代表

B、信托或者委托

C、信托或者代理

D、代表或者委托

基金投资者教育的内容包括（）。

Ⅰ.投资决策教育

Ⅱ.资产配置教育

Ⅲ.权益保护教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括（）。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ.

证券市场线表明，（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

A、标准差

B、贝塔系数

C、方差

D、期望收益率

在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在（）中自行约定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议Ⅳ.企业监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在关于利率期限结构的各种理论中，认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是（）。

A、完全预期理论

B、有偏预期理论

C、流动性偏好理论

D、集中偏好理论

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。

A.17元

B.18元

C.交易员需跟基金经理反馈

D.交易员需跟交易主管反馈