快速查题-基金从业资格证试题

招募说明书是（）编制并向投资人提供的经国家有关部门认可的一项法律性文件。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金业协会

招募说明书的主要披露事项有（）。

A、募集基金的目的和基金名称

B、风险警示内容

C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

D、基金运作方式

关于股权投资基金的募集，说法错误的是( )

A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

B.只能向合格投资者募集

C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金

D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准

在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的认购为（）。

A、场内现金认购

B、场外现金认购

C、银行认购

D、券商认购

长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。

A、仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案

B、公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案

C、未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资

D、仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记

在《私募投资基金募集行为管理办法》中，对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。Ⅰ.对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ.帮助企业完善公司治理结构Ⅲ.明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ.准备首次公开发行申请文件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。

A、募集期

B、管理退出期

C、投资期

D、滚动投资期

在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A、境内，境外

B、境内，境内

C、境外，境外

D、境外，境内

股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。

A.宣传最近3个月的基金产品业绩

B.采取权威数据来源

C.预测基金未来业绩

D.在微信朋友圈介绍基金信息