快速查题-基金从业资格证试题

在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

A、中国基金业协会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、中国银监会

根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（）万元。

A、5

B、3

C、2

D、1

直接募集机构是指（），受托募集机构是指（）。

A、基金管理人；基金销售机构

B、基金销售机构；基金管理人

C、基金管理人；第三方合作机构

D、投资者；基金销售机构

在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应当着重考察的制度包括（）。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件 。那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

A、基金当事人

B、基金管理人

C、基金代销人

D、基金托管人

中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于（）人民币的等值可自由兑换货币。

A、2亿元

B、3亿元

C、1亿元

D、4亿元

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。

A、依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件