快速查题-基金从业资格证试题

某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）

Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金

Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品

Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

在基金开始募集前，基金管理人员需要公告的事项包括（）

Ⅰ.招募说明书

Ⅱ.基金合同及摘要

Ⅲ.基金份额发售公告

Ⅳ.基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金募集过程中，募集机构承担的责任不包括（）。

A、特定对象确认

B、投资者适当性审查

C、基金推介

D、承诺最低收益

在基金募集期购买基金份额的行为称为（）。

A、发售

B、开放

C、申购

D、认购

在基金募集期内，投资者可通过（）场内认购LOF份额。

A、任何一个证券经营机构营业部

B、具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C、基金管理人

D、基金管理人及其代销机构的营业网点

在基金募集所需的资料中，基金管理人用来说明自身优势和投资计划的文件是（）。

A、私募备忘录

B、募集推介资料

C、（反向）尽职调查资料

D、基金条款书

在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。

A、基金托管人

B、协会会员

C、销售服务机构

D、基金管理人

在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

B、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

C、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

D、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A、证券交易所

B、证监会

C、基金托管人

D、基金份额持有人

在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用（）。

A、《证券法》

B、《证券投资基金法》

C、《信托法》

D、《公司法》