快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会可以采取的行政处罚不包括（）。

A、没收违法所得

B、责令改正

C、暂停或者撤销基金从业资格

D、进行司法处理

关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（）.

A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率

B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途

C.采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者

D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴

中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）诚信档案数据库。

A、证券期货市场

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、中国证券投资基金协会

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。

A、常规股票基金

B、混合基金

C、分级基金

D、理财基金

中国证监会将（）诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.其他私募服务机构及其从业人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ.

中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。

A、创业投资基金

B、企业型基金

C、合伙制基金

D、公司制基金

中国证监会及其派出机构依法对（）开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、销售机构

D、私募基金服务机构

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。

A、罚款

B、警告

C、发布警示书

D、没收违法所得

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。Ⅰ.基金募集Ⅱ.帐户开立Ⅲ.发行交易Ⅳ.投资退出

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ