快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

A、持有人

B、募集来源

C、投资者

D、投资方向

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A、利用职务牟取暴利

B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C、公正廉洁，接受监督

D、接受他人物品

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。

A、1

B、2

C、3

D、5

中国证监会工作人员依法履行职责，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有（）。

A、保密义务

B、公开义务

C、监督义务

D、核查义务

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（）。

A、诚实守信

B、爱岗敬业

C、勤勉尽责

D、独立客观

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。

A、没收违法所得

B、罚款

C、责令停业

D、管制

中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括（）。

A、没收违法所得

B、罚款

C、刑事处罚

D、责令停业

中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。

A、涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B、承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C、公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D、登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（）。

A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括（）。

A、刑事处罚

B、限制交易

C、调查取证

D、行政处罚