快速查题-基金从业资格证试题

证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、卫星系统

D、交易所系统

中国证券投资基金协会从（）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A、15秒

B、30秒

C、1分钟

D、1天

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（）。

A、没收违法所得

B、电话提示，警告

C、罚款

D、取消资格

中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理，依照的法律、部门规章包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（）。

A、警告

B、电话提示

C、罚款

D、约见谈话

中国证券监督管理委员会的职责包括（）。Ⅰ.办理公募基金募集完毕后的备案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.处理基金违规行为并公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

证券交易所应当创造（）的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

A、公开、公平、公正

B、公开、及时、正确

C、积极、有效、公正

D、公开、公平、及时

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

A、独立性原则

B、相互制约原则

C、健全性原则

D、有效性原则

证券交易所属于基金的（）。

A、监管机构

B、份额登记机构

C、自律管理机构

D、评价机构