快速查题-基金从业资格证试题

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决（）矛盾和流动性而产生的市场。

A、资本供求

B、资本供给

C、资本需求

D、资金流通

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

证券市场具有的特征不包括（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是风险直接交换的场所

D、证券市场是货币资金直接交换的场所

基金管理人合规部门的合规检查应当包括(）。

Ⅰ.公司是否独立运作

Ⅱ.公司员工薪酬递延机制

Ⅲ.重大关联交易的执行情况

Ⅳ.公司员工的证券投资活动理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。

A.投资总监

B.董事长

C.董事会

D.总经理

中国证券投资基金业协会对从事私募基金业务相冲突的机构（）。

A、实行差异化监管

B、等同于私募基金登记

C、与私募基金区分登记

D、不予登记

中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的（）出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅳ.

证券市场的主要交易模式是（）。

A、一手交钱，一手交货

B、远期合同交易

C、期货交易

D、非现金交易

证券市场的有效性的类型不包括（）。

A、强势有效

B、半强势有效

C、弱势有效

D、半弱势有效