快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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董事应具备持有履职所需的( )，并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。
- A
经验
- B
个人素质
- C
专业技能
- D
资质
( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A
合规
- B
合规风险
- C
合规管理
- D
法律风险
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( ).[ 2015年5月真题]
- A
合规管理部门
- B
银行盈利目标
- C
合规风险管理计划
- D
合规政策
以下不属于内部控制保障体系的要素是( )。
- A
报告机制
- B
风险识别
- C
人员管理
- D
信息系统控制
( )是公司的法定监督机构，负责检查公司财务，并对董事、经理行为的合法性及是否损害公司利益进行监督。
- A
股东大会
- B
董事会
- C
监事会
- D
公司经理
下列关于董事监事履职评价说法正确的是( )。
- A
商业银行应当每季度对所有在职董事进行履职评价被评
- B
为不称职的董事，董事会、监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求，如长期未能有效改进，商业银行应当更换董事
- C
高级管理层是商业银行公司治理中的关键主体
- D
根据董事的履职情况，依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职
商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为( )。
- A
系统风险
- B
非系统风险
- C
合规风险
- D
道德风险
中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )年.
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
商业银行的薪酬机制应坚持一定的原则,不包括( ).
- A
薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应
- B
短期激励与长期激励相协调
- C
基本薪酬与银行公司治理要求相统一
- D
薪酬激励与银行竞争能力及银行持续能力建设相兼顾
( )是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
- A
合规
- B
合规风险
- C
合规管理
- D
法律风险