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根据《证券法》的规定,采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,该法定比例为( )。

  • A

    50%

  • B

    30%

  • C

    20%

  • D

    15%

下列各项中,依法不得收购A上市公司股份的是( )。

  • A

    曾经负有数额较大债务,刚清偿完毕不足12个月的B公司

  • B

    曾任C公司董事长的甲自然人,C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

  • C

    在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司

  • D

    已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司

根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,不正确的是(    )。

  • A

    发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问

  • B

    发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问

  • C

    发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任

  • D

    会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外

根据证券法律制度的规定,下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中,正确的是( )。

  • A

    交易日9点25分至30分

  • B

    交易日9点15分至25分

  • C

    交易日14点30分至15点

  • D

    交易日15点至15点30分

定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中,符合证券法律制度有关定期报告的规定的有()。

  • A

    上市公司经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告

  • B

    该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露

  • C

    该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露

  • D

    该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

某上市公司2008年5月发行5年期公司债券2000万元,2年期公司债券1500万元。2011年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2010年12月末净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过()。

  • A

    400万元

  • B

    500万元

  • C

    800万元

  • D

    100万元

大华股份有限公司(简称大华公司)于2010年在上海证券交易所上市,甲公司是大华公司的控股股东,持有大华公司35%的股份;A公司是大华公司的实际控制人,持有甲公司85%的股份。

因2011年、2012年净利润均为负数,大华公司寻求重组,并于2013年8月1日公布了重组方案,要点如下:

    (1)大华公司以全部资产(包括负债)与重组方乙公司持有的100%丙公司股份的等值部分进行置换;   

    (2)丙公司100%股权作价经上述置换后的差额部分由大华公司向乙公司发行股份购买,股份发行价格按照董事会决议公告日前10个交易日公司股票交易均价的85%确定;

    (3)乙公司以其通过前述置换获得的全部资产作为对价,受让甲公司持有的大华公司29. 99%的股份;

    (4)重组完成后乙公司及其一致行动人将合计持有大华公司38%的股份,乙公司及其一致行动人承诺,本次重组取得的股份自登记至其名下之日起36个月内不转让。上述重组方案终未取得大华公司股东大会批准。

    2013年,大华公司的净利润继续为负,上海证券交易所决定其股票暂停上市交易。

    2015年2月,A公司向大华公司全体股东发出全面要约:本次要约收购以终止大华公司上市地位为目的,要约价格为5元/股,以A公司发行的优先股支付,要约收购的期限为2015年2月26日至3月31日。

    2015年4月l、日,A公司发出公告,因预受股份数量过少,本次要约不能达到终止大华公司上市地位的目的,要约目始不生效。

    2015年4月3日,大华公司再次发布公告:公司拟以股东大会决议方式主动撤回股票在上海证券交易所的交易,并在取得上海证券交易所终止上市批准后转而申请在全国中小企业股份转让系统转让。 2015年4月23日,甲公司如期召开临时股东大会,具体情况如下:

(1)出席会议的股东所持有表决权的股份总数为20000万股,出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东(简称中小股东)所持有表决权股份总数为3000万股;

(2)出席会议的股东同意股数为15000万股,反对股数为3500万股,弃权股数为1500

万股:

(3)中小股东同意股数为1800万股,反对股数为650万股,弃权股数为550万股。

2015年2月25日,中国证监会收到举报称:(1)大华公司董事会曾暗中形成口头决议,通过其子公司B公司向大华公司全体董事、高级管理人员提供低息借款,用于个人购房;(2) 2013年4月1日,大华公司曾召开董事会,并通过为甲公司向银行借款提供担保的决议,但未公开披露该担保事项。2015年3月10日,中国证监会宣布立案稽查。

2015年4月25日,中国证监会宣布大华公司上述行为已经查实,并对大华公司及相关人员作出处罚决定。受罚的董事纷纷提出抗辩,其中:(1)董事张某称借款一事并未形成书面决议,也未记载于会议记录,应视为决议不存在;(2)董事李某称自己是独立董事,并不直接参与公司经营管理活动,.对公司的虚假陈述行为不应承担责任。中国证监会对抗辩未予采纳。

2015年4月27日,若干投资者对大华公司提起民事赔偿诉讼。其中,吴某于2013年6 月20日买人大华公司股票1万股,于2015年1月5日卖出,损失1万元;郑某于2013年4月25日买人大华公司股票1万股,至今仍持有。

因公司陷入各种危机,大华公司至2015年5月1日仍未能披露公司2014年财务会计报告,上海证券交易所作出决定终止大华公司股票上市交易。

要求:

根据上述资料,回答下列问题:

(1)重组方案中,大华公司向乙公司发行股份购买资产的股份发行价格是否符合当前上市公司发行股份购买资产的规定?并说明理由。

(2)如果重组方案经修改合规并经股东大会批准,乙公司是否触发强制要约收购义务?并说明理由。如果乙公司触发强制要约收购义务,是否有可能被豁免发出要约?并说明理由。

(3)A公司以优先股支付收购对价是否符合规定?并说明理由。

(4)A公司收购方案中确定的收购期限是否符合规定?并说明理由。

(5)根据2015年4月23日临时股东大会的表决情况,大华公司是否能够主动申请退市?并说明理由。

(6)董事张某和李某的抗辩是否成立?并分别说明理由。

(7)投资者吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿?并分别说明理由。

(8)上海证券交易所作出的终止大华公司股票上市交易决定是否合法?并说明理由。


根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有(   ).

  • A

    上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

  • B

    上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准

  • C

    在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

  • D

    非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。

  • A

    招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

  • B

    招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过6个月

  • C

    招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

  • D

    招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月

某股份有限公司拟公开发行股票并主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有(   )。

  • A

    公司发行股票前股本总额为人民币6000万元

  • B

    公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

  • C

    公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元

  • D

    公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益