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甲通过证券交易所集中竞价交易取得乙上市公司7%的股份,之后又以协议转让方式取得乙上市公司6%的股份,根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是(      )。

A

其持有乙公司股份5%和10% 时

B

其持有乙公司股份5%和13% 时

C

其持有乙公司股份7%和10% 时

D

其持有乙公司股份7%和13% 时

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一段时间后,每12个月内增持不超过该公司已发行股份一定比例的,可以免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。该时间和比例分别是(      )。

A

6个月,5%

B

6个月,3%

C

1年,2%

D

1年,1%

下列各项中,根据证券法律制度的规定,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(      )。

A

经上市公司股东大会非关联股东会批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约

B

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

C

因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

D

经政府批准进行国有资产合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%

长江上市公司董事甲,知悉了公司去年盈利超出市场预期的消息,将其透漏给乙,乙据此年报公布前购进该公司股票2 000股。根据证券法律制度的规定,该行为构成(      )。

A

操纵市场行为

B

内幕交易行为

C

欺诈客户行为

D

虚假陈述行为

根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书的虚假记载承担过错推定责任的是(      )。

A

上市公司

B

上市公司的董事

C

控股股东

D

实际控制人

某投资者故意在开盘竞价阶段以大量涨停价买入,但在最后时刻又撤单,影响股票的交易量和开盘价,该投资者的行为,构成了(      )。

A

内幕交易

B

虚假陈述

C

操纵市场

D

欺诈客户

如果投资者不是上市公司的第一大股东或者实际控制人的,如果其拥有的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例,应当编制简式报告书。该一定的比例是(      )。

A

达到5%,但未超过20%

B

达到10%,但未超过20%

C

达到20%,但未超过30%

D

达到5%,但为达到10%

根据证券法律制度的规定,上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中,正确的是(      )。

A

股东大会会议可以以电话会议方式举行

B

与重组事项有关联关系的股东可以参与表决

C

决议经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可

D

持有上市公司股份不足5%的股东的投票情况应当单独统计并予以披露

根据证券法律制度的规定,下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中,正确的是(      )。

A

交易日9点25分至30分

B

交易日9点30分至11点30分

C

交易日13点至15点

D

交易日15点至15 点30分

根据证券法律制度的规定,除出现竞争要约外,要约的收购期限应当(      )。

A

不少于30日,并且不超过90日

B

不少于30日,并且不超过60日

C

不少于60日,并且不超过90日

D

不少于30日,并且不超过3个月