快速查题-基金从业资格证试题

李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（）

Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理

Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（）等，对契约型基金的税收风险进行提示。

A、私募投资基金风险揭示书

B、网站公告

C、短信

D、电子邮件

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金（），对契约型基金的税收风险进行提示。

A、合伙协议

B、风险揭示书

C、自律规章

D、委托协议

中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有（）。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

中国证券投资基金业协会于（）成立。

A、2011年9月12日

B、2012年6月7日

C、1998年6月7日

D、1997年9月12日

中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。

A、2012年6月

B、2010年10月

C、2012年7月

D、2001年8月

中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取差异化管理和提供差异化服务。

A、基金管理人登记、投资情况报告要求、投资退出和会员管理

B、基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和投资退出

C、基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理

D、基金管理人登记、基金备案、投资退出和会员管理

某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（ ）

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者略示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、创业投资基金

B、股权投资基金

C、大型投资基金

D、内资投资基金

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措地有（

Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系

Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制

Ⅲ.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定Ⅳ建立投资者适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ