快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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共找出259题
- 不限题型
- 单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都正确
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
- A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
- B
审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
- C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D
决定公司合规管理部门的设置及其职能
基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
- A
3
- B
4
- C
5
- D
6
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A
投资合规性风险
- B
销售合规性风险
- C
信息披露合规性风险
- D
反洗钱合规性风险
合规管理部门对（ ）负责。
- A
监事会
- B
董事会
- C
督察长
- D
总经理
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- A
督察长
- B
总经理
- C
基金经理
- D
独立董事
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
- A
独立性原则
- B
客观性原则
- C
专业性原则
- D
协调性原则
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都不是
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A
公正性
- B
协调性
- C
公正性
- D
健全性
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
- A
声誉风险
- B
市场风险
- C
合规风险
- D
操作风险