快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资合规性风险不包括（ ）。
2013年12月，上海A基金销售有限公司在销售货币市场基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料宣传中使用“活动年化总收益10%，欲购从速，100%有保证”等宣传用语，且未充分揭示货币市场基金的投资风险。因此，地方证监局对A基金销售公司采取了责令改正的行政监管措施。根据上述材料描述，下列说法错误的是（ ）。
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为
Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效
Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下（ ）因素。
以下关于管理层的合规责任，表述正确的是（ ）。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。