快速查题-基金从业资格证试题

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

督察长享有充分的知情权

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

公司更换主要领导人时

公司与董事间发生诉讼时

董事自己或他人与本公司有交涉时

监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

减少违规处罚导致的损失

减少声誉风险导致的潜在损失

减少基金持有人的损失

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

以上都不是

建立规模导向的反洗钱制度

对现金支付进行监控

从严监控客户核心资料信息修改

制定严格有效的开户流程

立法机关和证监会发布的基本法律规则

公司章程所制定的各种法规

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

先进事迹激励教育

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致