( )享有充分的知情权和独立的调查权。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。
合规管理的基本原则不包括( )。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是( )。
( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
反洗钱合规性风险要求建立( )导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。