快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
筛选结果
共找出259题
- 不限题型
- 单选题
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
- A
仅负责基金投资运作的所有环节
- B
仅负责公司份额登记的所有环节
- C
仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
- D
基金及公司运作的所有业务环节
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
材料全屏
13
【单选】
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失，按照有关规定，证监会可对其采取的措施包括（ ）。
Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的，3年内不得担任基金经理
Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿
从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是（ ）。
经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是（ ）。
Ⅰ.制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。