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组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由(  )负责履行。

A

监事会

B

管理层

C

合规管理部门

D

督察长

业务管理部门中合规文化的基础是(  )。

A

职业操守

B

职业道德

C

职业技能

D

职业目标

(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

A

合规审核

B

合规管理

C

合规培训

D

合规投诉处理

基金管理人的合规审核包含的程序不包括(  )。

A

制定合规审核机制

B

合规审核调査

C

合规审核后续完善

D

合规审核评价

合规风险的主要种类不包括(  )。

A

投资合规性风险

B

销售合规性风险

C

投机合规性风险

D

信息披露合规性风险

合规独立性最重要的是( )。

A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

以上都不对

(  )指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A

反洗钱合规风险

B

信息披露合规风险

C

投资合规性风险

D

销售合规风险

基金管理公司督察长履行职责的范围( )。

A

仅负责基金运作的所有环节

B

仅负责公司运作的所有环节

C

仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D

基金及公司运作的所有业务环节

基金管理人的合规管理目标不包括( )。

A

建立健全基金管理人合规风险管理体系

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D

避免基金管理人的操作风险

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中(  )的主要管理措施。

A

反洗钱合规性风险

B

销售合规性风险

C

信息披露合规风险

D

投资合规性风险