快速查题-基金从业资格证试题

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。

基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。

（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规风险的主要种类不包括（  ）。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（  ）。

（  ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。

以下不属于合规风险的是（ ）。

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。