快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都正确
( )对公司的合规管理承担最终责任。
- A
督察长
- B
合规与风险控制部
- C
合规与风险管理委员会
- D
董事会
合规独立性中，最重要的是（ ）。
- A
部门独立性
- B
机制独立性
- C
问责独立性
- D
以上都正确
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- A
经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D
经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
- A
投资合规性风险
- B
信息披露合规性风险
- C
反洗钱合规性风险
- D
销售合规性风险
下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。
- A
制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B
决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
- A
基金份额持有人利益优先的原则
- B
基金托管银行利益优先的原则
- C
基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
- D
基金管理公司利益优先的原则
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A
公正性
- B
协调性
- C
公正性
- D
健全性