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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出102题

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A

5

B

10

C

15

D

20

（）不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。

A

投资决策教育

B

资产配置教育

C

客户服务教育

D

权益保护教育

投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。

A

伦理道德

B

法律意识

C

社会制度

D

科技发展

基金客户服务的原则不包括（）。

A

投资者利益优先原则

B

有效沟通原则

C

安全第一原则

D

利益至上原则

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。

A

为客户提供投资咨询建议

B

向客户普及基金相关法律知识

C

协助客户完成风险承受能力测试

D

协助客户办理资料变更业务

基金客户服务流程不包括（）。

A

服务宣传与推介

B

投资咨询与基金咨询

C

投资跟踪与评价

D

公布基金招募说明书

对于基金客户的档案数据，应当（）。

A

逐日备份并本地妥善存放

B

逐日备份并异地妥善存放

C

逐月备份并异地妥善存放

D

实时备份并本地妥善存放

（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A

电话服务中心

B

自动传真

C

电子信箱

D

短信通知

基金客户个性化服务的基础是（）。

A

深度挖掘客户需求

B

利用平时市场走访收集的客户营销资料

C

研究市场行情

D

揭示市场风险

下列不属于基金客户个性化服务的是（）。

A

做好客户的动态分析

B

通过加强客户沟通了解客户深度需求

C

加强对基金行业的监管

D

做好客户的参谋