快速查题-中级经济师试题

中级经济师
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从各国证券市场的实践来看,股票的发行审核制度主要有(   )。

  • A

    审批制

  • B

    核准制

  • C

    注册制

  • D

    通道制

在金融行业发展过程中,我国金融行业自律组织起到的积极作用主要有(  )。

  • A

    实现金融行业的自我约束和自我管理

  • B

    保护行业共同利益

  • C

    提高政府的监管水平

  • D

    提高金融行业的管理水平

  • E

    优化金融行业的业务品种

我国基金管理公司在经营特定客户资产管理业务时,(  )。

  • A

    委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货

  • B

    可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划

  • C

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券,可以低于该证券的10%

  • D

    资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬

  • E

    可以向资产委托人返还管理费

下列金融机构中,可以吸收个人和机构存款的有(   ) 。

  • A

    商业银行

  • B

    储蓄银行

  • C

    证券公司

  • D

    信用合作社

  • E

    小额贷款公司

证券经纪业务的流程包括(  )。

  • A

    开立证券账户

  • B

    股票询价

  • C

    开立资金账户

  • D

    进行交易委托

  • E

    股权登记、证券存管、清算与交割交收

关于商业银行总分行说法正确的有()

  • A

    所有都实行的制度

  • B

    加速垄断与集中

  • C

    易于实现规模效应

  • D

    抵御风险能力差

  • E

    内部层级多,管理难度大

基金管理人的职责包括(  )。

  • A

    注册登记基金份额

  • B

    持有人大会的召集

  • C

    复核基金资产净值

  • D

    选择基金服务机构

  • E

    开设基金财产账户

根据中国银行业监督管理委员会2011年7月发布的《商业银行公司治理指引》,良好的商业银行公司治理内容不包括(   )

  • A

    健全的组织架构

  • B

    较快的发展速度

  • C

    清晰的职责边界

  • D

    有效的风险管理

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是(  )。

  • A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

  • B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

  • C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

  • D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

  • E

    投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入

商业理财业务的核心活动是(   )。

  • A

    投资顾问

  • B

    财富规划

  • C

    财务分析

  • D

    资产管理