快速查题-中级经济师试题

中级经济师
筛选结果 共找出288

核准制度是证券发行监管内容之一,其实质是(   )。

  • A

    申请备案登记制度

  • B

    自律约束制度

  • C

    批准许可制度

  • D

    监控核准制度

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型(    )。

  • A

    审批制

  • B

    核准制

  • C

    注册制

  • D

    登记制

下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是(   )。

  • A

    《公司法》

  • B

    《证券法》

  • C

    《证券投资基金法》

  • D

    《客户交易结算资金管理办法》

 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的(   )业务。

  • A

    承销

  • B

    经纪

  • C

    直营

  • D

    做市

在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行(    )。

  • A

    登记制

  • B

    备案制

  • C

    注册制

  • D

    核准制

在下列法律关系中,属于保险行政法律规范的是(   )。

  • A

    保险公司与投保人之间的权利义务法律关系

  • B

    被保险人与受益人之间的权利义务法律关系

  • C

    保险公司与保险代理人之间的权利义务法律关系

  • D

    保险监管机构与保险人之间的法律关系

在保险法律体系中,保险公司与投保人、被保险人及受益人通过保险合同建立的主体间的权利义务法律关系,适用保险(   )法律规范。

  • A

    商事

  • B

    刑事

  • C

    民事

  • D

    行政

根据《商业银行风险监管核心指标》,我国衡量商业银行资产安全性指标中,不良资产率是指(   )之比。

  • A

    不良贷款与贷款总额

  • B

    不良贷款与总资产

  • C

    不良信用资产与信用资产总额

  • D

    不良信用资产与贷款总额

在银行业监管的基本方法中,监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式,称为(      )。

  • A

    非现场监督

  • B

    监管评级

  • C

    并表监管

  • D

    现场检查

以下不属于市场准入监管的是(  )。

  • A

    审批资本充足率

  • B

    审批注册机构

  • C

    审批注册资本

  • D

    审批高级管理人员任职资格