快速查题-中级经济师试题

中级经济师
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证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是(  )。

  • A

    审批制

  • B

    核准制

  • C

    注册制

  • D

    登记制

(  )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。

  • A

    余额包销

  • B

    混合推销

  • C

    尽力推销

  • D

    全额包销

股票交易和债券交易中的“一手”分别指(  )。

  • A

    100股和1000张

  • B

    100股和1000元

  • C

    100元和1000元

  • D

    100元和1000张

根据2016年修订后的《证券账户业务指南》,一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数量为(  )个

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

我国《基金法》的规定,基金管理人由(    )担任

  • A

    信托投资公司

  • B

    证券公司

  • C

    基金管理公司

  • D

    商业银行

注册资本不低于( )人民币,净资本不低于( )人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • A

    1亿元,1000万元

  • B

    1亿元,5000万元

  • C

    2亿元,3000万元

  • D

    2亿元,5000万元

投资银行以(  )的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行。

  • A

    证券经纪商

  • B

    证券做市商

  • C

    证券自营商

  • D

    证券发行者

(  )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • A

    证券发行与承销

  • B

    证券经纪

  • C

    投资研究咨询

  • D

    资产管理

下列说法中,属于证券公募发行优点的是(  )。

  • A

    市场流动性强

  • B

    节省发行费用

  • C

    发行条款灵活

  • D

    缩短发行时间

2014年5月22日,国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易,其股票发行是()。

  • A

    首次公开发行

  • B

    股权再融资

  • C

    定向公开发行

  • D

    定向募集