快速查题-中级经济师试题

中级经济师
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投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中,而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖,此时其收入只是表现为收取(  )。

  • A

    利息

  • B

    佣金服务费

  • C

    金融工具溢价收入

  • D

    登记结算费

在上市公司增发新股融资时,现有股东按目前持有股份比例优先认购后,如果股份尚有剩余,承销商将买进剩余股票,再转售给其他投资者,则该新股发行的承销方式是(  )。

  • A

    全额推销

  • B

    全额包销

  • C

    余额包销

  • D

    混合推销

目前,我国的基金全部属于(   )。

  • A

    公司型基金

  • B

    开放式基全

  • C

    契约型基金

  • D

    封闭式基全

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是(  )竞价。

  • A

    时间

  • B

    连续

  • C

    协商

  • D

    集合

下列主体中,不属于基金市场服务机构的是(   )。

  • A

    基金管理人

  • B

    基金投资者

  • C

    基金托管人

  • D

    基金销售机构

注册资本不低于(  )元人民币,净资本不低于(  )元人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • A

    1亿,1000万

  • B

    1亿,5000万

  • C

    2亿,3000万

  • D

    2亿,5000万

证券经纪业务的特点不包括( )。

  • A

    业务对象的广泛性

  • B

    证券经纪商的权威性

  • C

    客户资料的保密性

  • D

    证券经纪商的中介性

在我国当前股票发行中,首次公开发行采用询价方式的,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于(  )家。

  • A

    10

  • B

    20

  • C

    50

  • D

    100

市盈率的计算公式为( )。

  • A

    市盈率=每股净资产÷股票市场价格

  • B

    市盈率=股票市场价格÷每股净资产

  • C

    市盈率=股票市场价格÷每股收益

  • D

    市盈率=每股收益÷股票市场价格

2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。在本次新股发行的定价方式下,当网下投资者报价后,所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序,为了保证新股定价的合理性,应从拟申购总量中至少(  )。

  • A

    提出10%最低报价的部分

  • B

    分别剔除10%报价最高和最低的部分

  • C

    剔除10%报价最高的部分

  • D

    分别剔除5%报价最高和最低的部分