人力资源管理
筛选结果 共找出131

Iosco中确定的证券监管的目标有 ( )

  • A

    保护投资者

  • B

    保护消费者

  • C

    确保市场公平、效率和透明

  • D

    降低系统风险

  • E

    保护交易安全

是否构成内幕交易的评价标准有( )

  • A

    内幕人员

  • B

    内幕机构

  • C

    内幕信息

  • D

    内幕平台

  • E

    内部交易行为

《多边备忘录》规定的协助范围包括( )

  • A

    提供被请求机构档案中存有的信息和’文件

  • B

    获取协助请求所列事项的信息和文件

  • C

    取得有关个体的书面陈述或宣誓后的、证词

  • D

    取得正券交易的内幕信息

  • E

    确定实益拥有的非自然人的个体信息

以存托凭证方式发行国际证券,在存托凭证发行国涉及到的当事人有()

  • A

    发行人

  • B

    保管银行

  • C

    投资者

  • D

    存托银行

  • E

    牵头行

下列关于ADR的说法止确的有 ( )

  • A

    美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR

  • B

    无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR

  • C

    三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式

  • D

    144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券

  • E

    二级ADR可在全美证券交易所上市

虚假陈述的表现形式主要有()

  • A

    向他人泄露内幕信息

  • B

    虚假记载

  • C

    误导性陈述

  • D

    重大遗漏

  • E

    操纵市场

Iosco确定的证券监管的三十条原则中,前四类原则包括 ( )

  • A

    对发行人的监管

  • B

    与监管机构相关的原则

  • C

    自律原则

  • D

    证券监管执行原则

  • E

    监管合作原则

证券法的主要任务和内容是( )

  • A

    信息披露

  • B

    信息规制

  • C

    交易规制

  • D

    禁止欺诈

  • E

    价格指导

信息交换的方式有()

  • A

    主动提供信息

  • B

    通过条约提供信息

  • C

    应对方要求提供信息

  • D

    从证监会获得信息

  • E

    通过任何方式获得信息

《多边备忘录》规定的按照协助请求而提供的非公开信息和文件可用于( )

  • A

    对与请求有关的国际惯例的遵守

  • B

    对与请求无关的法律的遵守

  • C

    对与请求有关的国际条约的遵守

  • D

    对与请求有关的法律和法规的遵守

  • E

    协助请求所陈述的目的包括协助刑事案件的执行等